دوره مقدمه‌ای بر ارزیابی ریسک انطباق

آنچه یاد خواهید گرفت: یادگیری درباره‌ی انطباق و خطرات انطباق، با نمونه‌های کاربردی یادگیری درباره‌ی مقامات نظارتی، قوانین، مقررات و استانداردهای مختلف صادر‌شده توسط مقامات یادگیری حوزه‌های کلیدی انطباق و الزامات مرتبط مانند امنیت سای، حریم خصوصی داده، ESG، بهداشت و ایمنی، انطباق با جرائم مالی، و … یادگیری درباره‌ی خطرات و خطرات رایج انطباق مواجهه‌شده توسط موسسات مالی یادگیری درباره‌ی ارزیابی خطر ذاتی، ارزیابی خطر باقیمانده، امتیازهای ریسک، محدوده‌ها، تأثیر و احتمال یادگیری درباره‌ی فرآیند شناسایی خطرات انطباق یادگیری درباره‌ی روش انجام یادگیری درباره‌ی چگونگی انجام ارزیابی ریسک انطباق توسط سازمان‌ها با استفاده از الگوی ارزیابی ریسک انطباق مطالعات موردی برای انجام عملی ارزیابی ریسک انطباق پیش نیازهای دوره نیازی به دانش پیشین خاص نیست. هر کسی که می‌خواهد درباره‌ی انطباق، خطرات و ارزیابی ریسک انطباق یاد بگیرد می‌تواند در این دوره شرکت کند. توضیحات دوره بررسی مختصر اهمیت ارزیابی ریسک انطباق یکی از چالش‌های بزرگ برای شرکت‌ها، سازمان‌ها، مؤسسات، و کسب‌وکارها اطمینان از رعایت قوانین و مقررات قابل اجرا است. با تغییر قوانین و مقررات در طول زمان، نیاز به شناسایی مداوم خطرات، ارزیابی‌ها و کاهش خطر وجود دارد. انجام ارزیابی ریسک انطباق یکی از الزامات نظارتی است و به‌صورت یک فرآیند منطقی و ترتیبی انجام می‌شود که متخصصان انطباق و مدیریت ریسک برای مدیریت ریسک دنبال می‌کنند. بنابراین، سازمان‌ها، مؤسسات، شرکت‌ها و کسب‌وکارها عملکردهای انطباق قوی ایجاد می‌کنند و تیم‌ها و متخصصان اختصاصی ارزیابی یسک انطباق (CRA) را اشتغال می‌دهند. متخصصان انطباق و مدیریت ریسک «ارزیابی ریسک انطباق» را انجام می‌دهند تا خطرات جدید و در حال ظهور ناشی از قوانین، قوانین، مقررات، استانداردهای «اعمال/جدید» مختلف را شناسایی کنند که باید در کل ارزیابی ریسک انطباق پوشش داده شوند. امروز، ارزیابی ریسک انطباق (CRA) به‌عنوان یکی از جزء‌های اجباری کل مدیریت انطباق در هر سازمان، شرکت، مؤسسه یا کسب‌وکار در نظر گرفته می‌شود. مؤسسات نظارت‌شده، مانند شرکت‌های پرداخت دیجیتال، شرکت‌های تجارت الکترونیک، دروازه‌ها، بانک‌ها، بیمه‌ها، سرمایه‌گذاری‌ها، شرکت‌های فناوری، شرکت‌های تولید و خدمات، و کسب‌وکارها به‌طور منظم CRA انجام می‌دهند و نتایج CRA را به هیئت مدیره و مدیریت گزارش می‌کنند. سازمان‌هایی که CRA را توسعه ندهند و انجام ندهند، روند خطر عدم انطباق دارند که ممکن است منجر به جریمه‌ها و پیامدهای مالی و اعتباری شود. درباره دوره این دوره به شما دانش جامعی درباره انطباق، مقررات کلیدی و الزامات آن، انواع خطر، خطرات انطباق، منابع خطرات انطباق، ارزیابی ریسک انطباق، و متدولوژی/فرآیند سازمان‌ها/مؤسسات برای شناسایی و مدیریت خطرات انطباق، شامل خطرات بالادستی/سطح بالا، ارائه می‌دهد. همچنین خواهید آموخت که سازمان‌ها، مؤسسات و شرکت‌ها ریسک‌های ردیابی انطباق را به‌عنوان بخشی از فعالیت کلی مدیریت ریسک مستندسازی، تحلیل، اولویت‌بندی و کاهش/مدیریت می‌کنند. موضوعات پوشش داده شده سفر یادگیری شما به شما دانش و درک مفاهیم مهم، از جمله: اساس‌های انطباق، فرهنگ انطباق، ریسک انطباق، و مفاهیم مرتبط، ریسک‌های کلیدی متفاوت که سازمان‌ها با آن مواجه هستند؟ حوزه‌های کلیدی انطباق و الزامات مرتبط که متخصصان انطباق و تیم‌های ارزیابی ریسک باید برای مقاصد انطباق و ارزیابی ریسک بدانند، از جمله امنیت سایبری، حریم خصوصی داده، محیط زیست، اجتماعی و حاکمیت ESG، استفاده از هوش مصنوعی AI، بهداشت و ایمنی، انطباق با جرائم مالی، و … منابع خطرات انطباق با مثال برای اجرای CRA بررسی «حفاظت از داده» و «مبارزه با پول‌شویی» در کشورهای مختلف، شامل ایالات متحده، اروپا، چین، سنگاپور، استرالیا و … پیامدهای عدم انطباق فرآیند ارزیابی ریسک انطباق (CRA) و مراحل کلیدی آن فرآیند استخراج خطرات انطباق سناریوی موردی: مراحل استفاده از سیاست داخلی: منبع خطر انطباق برای شناسایی ریسک استخراج الزامات انطباق برای بیان ریسک ایجاد و نوشتن 'بیان‌های ریسک' بررسی عملکرد عملی کنترل و نگاشت آن با بیان ریسک استفاده از الگوی CRA برای انجام CRA فرآیند نوشتن «بیان ریسک انطباق» از منابع ارزیابی خطر ذاتی و باقیمانده - فرآیند و مثال‌ها فرآیند نگاشت کنترل الگوی CRA اختصاص، تحلیل و ارزیابی امتیاز ریسک مطالعات موردی: 3 مطالعه موردی عملی برای بحث در مورد چگونگی انجام «ارزیابی ریسک انطباق» در سناریوها و فرآیندهای مختلف پیوست: مطالعه موردی شما یاد خواهید گرفت چگونه یک مسئول انطباق ارزیابی ریسک انطباق را در یک شرکت تجارت الکترونیک با استفاده از مدل قیمت‌گذاری و محصول AI انجام می‌دهد، چگونه یک مسئول انطباق دفترچه رسمی ریسک انطباق برای ارزیابی ریسک انطباق ایجاد می‌کند، چگونه امتیازهای ریسک ذاتی و باقیمانده برای خطرات برتر اختصاص می‌یابند و غیره. سؤالات چهارگزینه‌ای سؤالات چهارگزینه‌ای (MCQ) برای سنجش میزان یادگیری شما از مفاهیمی که در این دوره فرا خواهید گرفت. تکلیف خانگی خواهید آموخت که ماتریس ریسک‌ها و کنترل‌های انطباق) چگونه توسعه می‌دهید. باید برای فرآیندهای انطباق ارائه‌شده در تکلیف، یک ماتریس ریسک‌ها و کنترل‌های کاهنده توسعه دهید که شامل شناسایی ریسک‌ها، مستندسازی «بیانیه‌های ریسک انطباق»، تعیین سطح ریسک و مستندسازی کنترل‌های کاهنده باشد. می‌توانید قالب «Compliance Risks and Mitigation Control Matrix» را دانلود کنید. اگر در هر یک از نقش‌های زیر کار می‌کنید یا به‌عنوان دانش‌آموز در زمینه انطباق و مدیریت ریسک، به‌خصوص ارزیابی ریسک انطباق، این دوره برای شماست؛ مسئولان انطباق (CCO)، رؤسۀ GRC، تحلیلگر و مدیران GRC، تحلیلگران انطباق، متخصصان مدیریت ریسک انطباق، تحلیلگران AML، MLROها، DMLROها، رؤسۀ مدیریت ریسک، متخصصان ریسک، تحلیلگر ریسک، بازبین ریسک، مشاوران ریسک و انطباق، ناظرین داخلی و متخصصان کنترل داخلی، تحلیلگرهای ریسک امنیت سایبری، ACAMS، دانشجویان مدیریت و انطباق، هر کسی که می‌خواهد درباره‌ی ارزیابی ریسک انطباق یاد بگیرد خوش آمدید. این دوره برای چه کسانی مناسب است؟ تخصصیان انطباق، رؤسۀ انطباق، رؤس AML، تحلیلگران AML، تحلیلگران انطباق، متخصصان ضد جرم مالی و دانشجویان انطباق مانند ACAMS تخصصیان مدیریت ریسک، تحلیلگر ریسک، متخصصان مدیریت ریسک انطباق، و دانشجویان مدیریت ریسک ناظرین داخلی، تحلیلگران کنترل داخلی و دانشجویان تخصصیان فناوری اطلاعات یا امنیت سایبری و دانشجویان دفاتر گزارش‌دهی پولشویی (MLROs)، معاونان MLRO (DMLROs) رؤسۀ بخش‌هایی که در سازمان‌ها یا شرکت‌ها در بخش‌های مختلف فعالیت می‌کنند.